债券票面金额定得太大，虽然有利于大额投资者认购，但会增加印刷费用。
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（）
我国基金托管人由（）担任。
A．工商银行
B．建设银行
C．农业银行
D．商业银行
基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。
A．按市价高于配股价的差额估值
B．按该股的市价估值
C．按配股价估值
D．暂不估值
中国证监会负责对基金上市公告书进行审核。（）
根据简单过滤器规则，（）。
A．股票价格七升了一定百分比，则卖出
B．股票价格上升了一定百分比，则买入
C．股票价格上升了一定百分比，则清仓
D．股票价格上升了一定百分比，则满仓
证券投资基金的发起人不可以是（）。
A．信托投资公司
B．证券公司
C．保险公司
D．基金管理公司
零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。（）
当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，基金不必披露基金合同生效公告。（）
按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费。
证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券
证监会的监管对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会派出机构示不同情况可采取下列措施（）。
A．口头谴责并予以记录
B．书面谴责
C．辖区内通报批评
D．向中国证监会书面报告并提出处理意见
存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C．违法违规行为被监管机构调查
D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
基金的投资还应当符合：同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（）
现代投资管理体制下，投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。（）
从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。
A．系统性风险非系统性风险
B．基本风险非基本风险
C．政策风险法律风险
D．市场风险非市场风险
基金估值应遵循的原则不包括（）。
A．配股和增发新股，按成本估值
B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
C．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
对基金表现好坏绩效衡量涉及到（）的选择问题。
A．业绩计算时期
B．操作策略
C．风险水平
D．比较基准
动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是（）。
A．恒定混合策略
B．投资组合保险策略
C．买入并持有策略
D．战术性资产配置策略
基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（）。
A．基金募集
B．上市交易
C．投资监管
D．净值披露