根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。
A、混业经营、集中管理
B、混业经营、分业管理
C、分业经营、分业管理
D、分业经营、统一管理
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。（）
c第72题：在计算企业的速动比率时，要把存货从流动比率中剔除的原因是（）。
thA．在流动资产中，存货的变现力最差
B．部分存货可能已经报废，却未及时处理
C．部分存货已经抵押债权人
D．存货的估价还存在着成本与当前市价悬殊的问题
E．以上都不对
证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该（）。
A．授权内容应当明确具体
B．在公司章程中作出规定
C．经总经理同意
D．经股东会决议批准
记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东可以卖出股票的日期
公司在考虑如何将必要的资源与能力组织在一起从而能在其选择的产品市场取得竞争优势的时候，通常有两种选择：收购和合资。（）
下列说法正确的是（）。
A．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
B．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次
C．在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
D．在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是（）。
A．交易所交易的衍生工具
B．OTC交易的衍生工具
C．内置型衍生工具
D．嵌入式衍生产品
目前存托凭证主要以美国存托凭证的形式存在。（）
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
组合管理理论最早由马柯威茨于1962年系统地提出，他开创了对投资进行整体管理的先河。（）
基金管理公司交易部的主要职能有（）。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．执行投资部的交易指令
（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A．总经理
B．董事会
C．风险控制委员会
D．投资决策委员会
货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。
A．180
B．100
C．90
D．60
基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，也可以进行合并管理。（）
基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：基金账务的复核、基金头寸的复核。基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配复核。（）
证券投资的交易成本包括（）。
A．执行成本
B．机会成本
C．科研成本
D．人力成本
E．佣金和杂费
开放式基金的代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。
A．银行
B．证券公司
C．保险公司
D．证券交易所
上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。（）