承销商

公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的（）作为主承销商或者主承销商之一。A．境外证券经营机构B．境内证券经营机构C．境外证券承销商D．境内证券承销商

发行和辅导是由具有（）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

A．承销商

B．主承销商

C．主副承销商

D．副承销商

承销商自己确定的分销价格与承销商同发行人的结算价格之间存在的差价，就是承销商的收益。

下列有关全额包销的表述，正确的有（）。

A．承销商先将债券全部认购下来

B．承销商与发行人之间是一种买卖关系

C．承销商赚取的是手续费

D．未售出部分由承销商持有

A.1

B.2

C.3

D.4

发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

A、承销商

B、主承销商

C、主副承销商

D、副承销商

以下说法正确的是（）。

A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商

D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

以下说法正确的是（）。

A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商

D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的l/3

二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求，以下哪些要求是符合的。（）

A、主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录

B、主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平

C、主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力

D、对主承销商实行严格的年检制度

A.2

B.3

C.4

D.5

首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（　　）。

A、主承销商控股股东管理的公募基金

B、主承销商高管人员配偶的姐姐

C、过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司

D、持有主承销商10%股份的股东

E、发行人监事能够施加重大影响的公司

在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是（）。

A．承销商提供的上市公司验资报告

B．承销商提供承销配股清单

C．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘

D．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

A.已与主承销商签署承销业务合同的公司

B.过去9个月内与主承销商存在承销业务关系的公司

C.过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股10%以上的股东

D.已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股10%以上的股东

选择证券承销上的步骤包括（）

A、展示自己的企业

B、罗列可能的承销商

C、确定合适的承销商

D、联系中意的承销商

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的正确公司担任。

证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（）。

A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

C．近五年连续盈利

D．有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（）