基金法

（）为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

A《证券法》
B《股权投资基金法》
C《证券投资基金法》
D《公司法》

下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系Ⅱ.修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件Ⅲ.修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展Ⅳ.修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架

AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）第三章第三十六条规定了基金托管机构的职责。

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《基金法》

C.《中华人民共和国信托法》

D.《中华人民共和国证券法》

关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是（）。

A．《基金法》的立法宗旨、适用范围

B．基金投资活动遵循的原则、运行方式

C．从业人员的资格规定

D．公司的性质及股东承担的责任

[单项选择题]关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是()。
A．《基金法》的立法宗旨、适用范围
B．基金投资活动遵循的原则、运行方式
C．从业人员的资格规定
D．公司的性质及股东承担的责任

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金申请上市的条件包括()。

A．基金合同期限在5年以上

B．基金募集金额不低于2亿元

C．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

D．基金持有人不少于1000人

根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。 A、基金的募集持有人符合《基金法》规定B、基金份额持有人不少于200人C、基金募集金额不低于二亿人民币D、基金合同期限为五年以上

根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。

A、基金的募集持有人符合《基金法》规定
B、基金份额持有人不少于200人
C、基金募集金额不低于二亿认人民币
D、基金合同期限为五年以上

通过公开募集方式设立基金的基金份额持有人按其所持（）享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立基金的收益分配和风险承担由（）约定。 A、基金份额；基金合同B、基金合同；基金份额C、基金份额；基金法D、基金合同；基金法

下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。

A.《证券法》属于行政法规

B.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C.《证券投资基金法》属于法律

D.《证券投资基金法》属于自律性规章

根据（）,公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或转移一项负债所需支付的价格。

A.《企业会计准则第39号——公允价值计量》

B.《私募基金销售管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《基金法》

为了保汪基金资产的安全，（）规定．基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

A．《中华人民共和罔证券投资基金法》

B．《中华人民共和国公司法》

C．《中华人民共和国证券法》

D．《证券投资基金法》

依据《证券投资基金法》和（）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》

下列属于证券投资基金法涵盖内容的是（）。

A、证券投资基金法原则，基金管理人，基金托管人，基金的募集

B、基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露

C、基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使

D、监督管理，法律责任及附则

依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取（）等处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.撤销基金从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列关于我国证券投资基金法律法规及作用的说法，正确的有（）。Ⅰ.我国证券投资基金法规既适应了我国基金业市场的需求，又促进了其后基金业的发展Ⅱ.在我国证券投资基金发展史上具有重要作用的法律法规包括《证券投资基金管理暂行办法》《证券投资基金法》和修订后的《证券投资基金法》等Ⅲ.修订后的《证券投资基金法》将私募基金纳入监管、放宽基金投资范围Ⅳ.我国证券投资基金的创新发展阶段出台了多部重要法律法规，涉及基金运作、托管、销售、信息披露等方面，促进了该阶段基金产品层出不穷

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

契约型基金的法律依据为（），基金按照基金合同来运营。 A.《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国证券投资基金法》B.《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券投资公司法》C.《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国证券投资公司法》

[单项选择题]根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是()。
A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C．注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D．有完善的风险控制制度

下列各项关于基金估值的法律依据描述错误的是()。

A《中华人民共和国证券投资基金法》是基金估值所依据的最主要的法律
B《中华人民共和国证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C《基金合同的内容与格式》要求基金公司建立信息披露制度
D《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定变更估值方法时要进行公告