经纪商

证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。

A.证券经纪商的场内交易员进行申报

B.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

C.证券经纪商总部集中申报

D.证券经纪商营业部经理申报

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证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。

A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

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期货经纪商的下列行为不属于抢先交易的是（）。

A.期货经纪商的持仓方向与客户指令相同

B.期货经纪商的持仓方向与客户指令相反

C.期货经纪商与客户指令所涉商品为同一种商品，但交割月不同

D.期货交易所能够证明某一特定商品的不同交割月合约价格之间不存在紧密关联关系，期货经纪商可以针对同一品种不同交割月份合约进行交易。

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下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是()．

A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

C．证券经纪商承担交易中的价格风险

D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

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期货市场介绍经纪商主要包括()。

A、场内经纪人

B、期货交易顾问

C、独立执业的介绍经纪商

D、由期货公司担保的介绍经纪商

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对于融资融券交易，以下说法正确的有（）。A．是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易B．是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易C．投资者向经纪商提供了信用D．经纪商向投资者提供了信用

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在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有(　)。

A.证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

B.证券经纪商有按规定收取服务费用的权利

C.如实记录客户资金和证券的变化

D.经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券

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证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A．证券经纪商电脑系统

B．交易所电脑系统

C．证券经纪商终端处理机

D．场内交易员

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介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定（）的业务模式。

A．佣金

B．委托费

C．手续费

D．介绍费

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下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。

  • A、在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

  • B、在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

  • C、证券经纪商有义务为客户保密

  • D、证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

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下列委托行为合法的有()．（1分）

A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票

B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金

C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票

D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

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在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。()

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介绍经纪商（IB）一词源自欧美，是指机构或个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务，在国际上一般以个人的形式存在。（　　）

A、对

B、错

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以下委托行为不合法的有()。A:上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
B:证券业协会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
C:被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖证券投资基金
D:委托单上证件编号与证件不一致的小王委托证券经纪商买卖股票
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关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

A．在证券经纪业务中。委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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关于限价委托，以下说法正确的是（　　）。

  • A、在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券

  • B、在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券

  • C、在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券

  • D、在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券

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关于限价委托，以下说法中正确的是（　）。

A.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券

B.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券

C.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券

D.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券

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（多选题）关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）

A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

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下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。

A.

委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

B.

当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意

C.

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务

D.

如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任

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有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、以上皆非

D、以上皆是

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