销售业务

根据《中国保监会关于印发〈人身保险电话销售业务管理办法〉的通知》(保监发〔2013〕41号)规定，保险公司应设立()或委托保险代理机构开展电话销售业务，其他单位和个人不得经营或变相经营电话销售业务。A:1
B:3
C:5
D:10

办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由（）等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。

A.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠B.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务C.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务D.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

下列关于应税收入税务管理的说法中不正确的是（）。

A.尚未发生的销售业务，可以预先入账

B.尚未发生的销售业务，不应预先入账

C.对于不应该归入收入类账目的，不能入账

D.企业已经发生的销售业务，其销售收入应适时入账

Ｘ公司为商品批发企业，与销售业务相关的有业务、财务、仓库三个部门，商品销售业务使用一式五联的发货单。某日Ｙ商店持转账支票用提货制方式前来购货。要求：请设计Ｘ公司五联发货单在该笔销售业务中的流转程序（用文字说明）。

下列关于基金销售人员资格的描述错误的是（）。

A商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

B负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

C公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格

D商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（）。

A.基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致

B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户

C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务

D.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务

保险销售从业人员不包括（）。

A.直接与保险公司签订代理合同从事保险销售业务的保险营销员

B.保险专业代理机构中从事保险销售业务的人员

C.保险监管机构的工作人员

D.保险兼业代理机构中从事保险销售业务的人员

下列关于基金销售人员资格的描述错误的是()。

A、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
B、负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
C、公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
D、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

【单选题】下列关于基金销售人员资格的描述错误的是()。

A、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2B、负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历C、公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格D、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

145．各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。()

应收账款是由()而产生的。

A.产品的销售业务

B.现销业务

C.赊销业务

D.其他销售业务

申请注册基金销售业务资格应具备的条件不包括（）。

A.基金销售业务技术系统通过相应技术系统联网测试，测试结果符合国家规定标准B.委托商业银行开展反洗钱工作C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施D.具有健全的治理结构

下列()不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。

A.具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能

B.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

C.保障基金管理人资金流动的安全性

D.具备基金销售费率的监控机制

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。（）

甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）
A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员

注册会计师为了审查被审计单位是否有提前确认收入的情况，下列审计程序中，最有效的是（　）。

A.以账簿记录为起点实施销售业务的截止测试

B.以销售发票为起点实施销售业务的截止测试

C.以发运凭证为起点实施销售业务的截止测试

D.向债务人函证

甲基金销售机构应当具备的资质条件是（　）。

A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）

A在中国证监会取得基金销售业务资梧，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
B在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
C在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
D在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

注册会计师为了审查被审计单位是否有提前确认收入的情况，所采取的最有效的审计程序是（　）。

A、以账簿记录为起点做销售业务的截止测试

B、以销售发票为起点做销售业务的截止测试

C、以发运凭证为起点做销售业务的截止测试

D、向债务人函证