中签率

新股中签率与股本大小成正比，与整个市场的申购资金规模成反比。（）A．对B．错

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

A．T+2

B．T+3

C．T+4

D．T+5

下列哪种情况下，新股申购的理财产品的收益率比较低？（）

A．高中签率

B．发行市盈率高

C．申购资金数量多

D．大盘上涨

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日中签率公告见报。

A．T2

B．T3

C．T4

D．T5

A.新股中签率

B.上市首日平均涨幅

C.新股发行制度

D.资本市场的运行格局

E.闲置资金的使用

A.新股中签率

B.上市首日平均涨幅

C.贷款的利率上限

D.闲置资金的使用等其他因素

E.新股发行制度的变革

股票发行定价分析报告

在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（）已发行股票的中签率。

A．近10天

B．近15天

C．近1个月

D．近3个月

第134题在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。（）

A．正确

B．错误

根据定价增发操作流程，T+2日，主承销商对于网上发行部分，如果采用按比例配售原则，则同时确定网上发行部分的配售比例；如果采用摇号抽签的方式，则确定网上中签率，同时联系摇号队和公证机构。（）

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者的中签率。()

此题为判断题(对，错)。

上交所规定，申购日后的第3天(T+3日)，发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签、中签处理。中国结算上海分公司对申购的投资人按确定的新股发行价格予以扣款。（）

上海证券交易所规定，申购日后的第3天(T+3日)，发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签、中签处理。中国结算上海分公司对申购的投资人按确定的新股发行价格予以扣款。（）

在上海证券交易所上网定价发行方式下，关于发行时间的安排，正确的是()。

A．T-4日，所有材料报上海证券交易所

B．T-3日，刊登募集说明书概要和发行公告

C．T+1日，冻结申购资金

D．T+3日，中签率公告见报

AT+1日，冻结申购资金

BT+2日，验资报告送上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号

CT+4日，中签率公告见报；摇号

DT+4日，摇号结果公告见报

某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于（）。

A、操作风险

B、法律合规风险

C、流动性风险

D、市场风险