证券业

[多项选择题]关于证券业协会的叙述正确的是()。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《中华人民共和园证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

关于证券业协会说法正确的是（）

A.证券业协会是证券业的自律性组织

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究

D.监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。（）

（）实行分业经营、分业管理。

A、证券业、银行业、信托业、保险业

B、证券业、银行业、信托业、期货业

C、证券业、银行业、信托业、保险业、期货业

D、证券业、银行业、期货业、保险业

[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。()

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。

A1年内
B2年内
C3年内
D5年内

基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（　　）认可后公告；修改ETF份额参考净值计算方式，需经（　　）认可后公告。

A、证券交易所；证券业协会B、证券交易所：证券交易所C、证券业协会：证券交易所D、证券业协会；证券业协会

证券业协会和证券交易所属于（）。A．政府组织B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。 A.1年内B.2年内C.3年内D.5年内

证券业协会和证券交易所属于()。

A.政府机构

B.政府在证券业的分支机构

C.自律性组织

D.证券业最高监管机构

准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

下列关于证券业协会的叙述，正确的是()。

A．属于自律性组织，是社会团体法人

B．证券业协会的权力机构为会员大会

C．证券公司应当加入证券业协会

D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

证券业协会和证券交易所均属于()。
A.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监督机构

准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

中国证券业协会的性质是 ( )

A证券业的自律性组织
B证券业的监管组织
C证券业的管理机构
D证券发行的审批机构

有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（　）。
Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法，法律，法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行（）的前提下，进行证券业自律管理。

A.

【题目描述】下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因【我提交的答案】：C【参考答案与解析】：

[单项选择题]证券业协会和证券交易所属于______()
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律性组织
D.证券业最高监管机构

关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ