以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。

A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由

D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

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  • 根据投资主体的差异性,可将投资者分为( )。

    A个人投资者和机构投资者

    B普通投资者和专业投资者

    C个人投资者和普通投资者

    D机构投资者和专业投资者

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  • 下列说法错误的是()。

    • A、相较个人投资者,基金的机构投资者资本实力更雄厚且投资能力更专业

    • B、基金销售机构对不同类型投资者提供统一、标准化的投资服务

    • C、个人投资者可以分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者

    • D、私募基金的投资者通常是机构投资者或者是经验丰富的个人投资者,且投资者数量较少

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  • 某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金,假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准,该基金管理人正确的做法是()。


    A.无须穿透核查最终投资者,但需要核查合伙企业等是否为合格投资者,不能合并计算投资者人数B.穿透核查最终投资者是否为合格投资者,但不能合并计算投资者人数C.穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数D.无须穿透核查最终投资者,但需要核查合伙企业等是否为合格投资者,并合并计算投资者人数
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  • 《证券法》将投资者划分为()。

    A.专业投资者和普通投资者

    B.机构投资者和自然人投资者

    C.合格投资者和普通投资者

    D.法人投资者和个人投资者

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