下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动

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  • 证券经纪业务管理的一般要求包括()。
    • A证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
    • B证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营
    • C证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益
    • D证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
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  • 证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有()。

    A.证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司

    B.证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户

    C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易

    D.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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  • 证券经纪业务营销人员的行为规范包括()A:证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司
    B:证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户
    C:提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
    D:为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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  • 以下最可能进行证券经济业务营销业务的是( )。

    • A取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲

    • B取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙

    • C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

    • D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

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  • 中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理,具体内容包括()。

    A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试

    B.证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

    C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

    D.证券经纪人信息的查询服务

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