在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识。

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  • 关于证券经纪关系,下列说法正确的有( )。
    • A、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的买卖关系

    • B、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的依附关系

    • C、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的代理关系

    • D、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的委托关系

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  • 下列关于证券经纪业务和证券投资咨询业务的基本关系,表述不正确的有( )。

    • A证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能

    • B证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能是辅助投资者进行投资决策,帮助客户实现资产增值

    • C证券经纪人与证券投资顾问具有不同的法律定位

    • D发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立

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  • 下列说法中,正确的是()。
    A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经济业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
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  • 【多选题】中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。


    A、建立健全证券经纪业务管理制度B、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C、建立健全客户回访制度D、建立健全客户投诉处理制度
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  • 某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。

    A、证券自营;证券经纪;证券资产管理

    B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询

    D、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    E、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理

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  • 总价包干合同工程量计算不能出现什么?A.漏项B.错项C.不计算D.计算不全
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  • ()不可以作为政府购买服务的承接主体?
    A.
    公益一类事业单位
    B.
    —新成立的企业
    C.
    一农村集体经济组织
    D.
    基层群众性自治组织
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  • 张三为自己投保意外伤害保险,保额10万,张三确定李四为受益人.如果张三因意外伤害死亡后,赔款10万元应支付给()
    A.
    张三的配偶
    B.
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    C.
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    D.
    张三的父母
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