中国证监会开始对证券投资咨询从业人员的行政监管始于()。

A.1995年

B.1992年

C.1997年

D.2000年

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  • 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时,必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法,正确的有()。Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,引用的有关信息、资料,应当注明出处和著作权人Ⅱ.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名Ⅲ.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时,应对投资风险作充分说明Ⅳ.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名


    A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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  • 以下说法中,正确的是()。

    • A、投资咨询机构及其从业人员,可以代理委托人从事证券投资

    • B、投资咨询机构及其从业人员,可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    • C、投资咨询机构及其从业人员,不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    • D、投资咨询机构及其从业人员,可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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  • 单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本Ⅳ.500万元人民币以上的注册资本


    A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
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  • 下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是( )。
    A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
    B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
    C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
    D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
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    A.
    张三的配偶
    B.
    张三的子女
    C.
    李四
    D.
    张三的父母
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