在我国,设立证券公司必须经()审查批准。
A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.中国人民银行
D.省级证券监督管理机构
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在我国,设立证券公司必须经()审查批准。
A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.中国人民银行
D.省级证券监督管理机构
A国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
以下关于证券交易所的说法中,正确的是( )。
A、个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不得担任证券交易所的负责人
B、证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免
C、证券交易所章程的制定和修改,需要向国务院证券监督管理机构备案
D、证券交易所的设立和解散由证券监督管理机构决定
(2020年真题)关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有( )Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日