从公司层面来看,美国资产管理机构不包括()。

  • A银行资产管理

  • B保险资产管理

  • C信托资产管理

  • D专业资产管理

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  • 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

    A.为单一客户办理定向资产管理业务

    B.为多个客户办理集合资产管理业务

    C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    D.为单一客户办理集合资产管理业务

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  • 资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括()
    A.资产管理计划清算报告
    B.资产管理计划净值,资产管理计划参与、退出价格
    C.资产管理计划定期报告,不包括季度报告和年度报告
    D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书
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  • 关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划,下列说法中正确的是()。

    A.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C.证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D.证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

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  • 关于集合资产管理业务,下列说法正确的有()。

    A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

    B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

    C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

    D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

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  • 关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划,下列说法正确的是()。

    A.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C.证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

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