交易部

有关基金公司交易部职能，表述错误的是（)。
A.基金采取集中交易制度，即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担
B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈
C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
D.交易部属于荃金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同（2016证券投资基金基础真题)

有关基金公司交易部的职能，表述正确的是（）。Ⅰ．交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现Ⅱ．交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈Ⅲ．基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担Ⅳ．交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅢ

针对企业套期保值业务，可设交易部、风险控制部和结算部，企业应保证公司交易部有资金调拨权但无使用权。

营业部运营总监或交易部经理负责大宗交易密钥的日常保管，密钥密码设为六位，并由双人设置，即密码前三位由营业部（）设置，密码后三位由营业部（）设置。

A、运营总监；大宗交易管理员

B、运营总监；交易部经理

C、总经理；交易部经理

D、总经理；大宗交易管理员

有关基金公司交易部职能，表述错误的是（　）。

A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

E.利率较高，通常比银行优惠利率高

F.面额较大

G.只有一级市场，没有明确的二级市场

H.包括直接发行和间接发行

下列有关基金投资运作的说法，错误的是（）。
A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。
B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。
C.交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划。
D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。

（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

A.研究部

B.交易部

C.投资决策委员会

D.投资部

关于基金公司投资流程描述错误的是（）。

A基金经理制定总体的投资规划

B基金经理向交易部下达指令

C基金经理提供具体的投资方案

D交易部向基金经理反馈交易执行情况

有关基金公司交易部职能，表述错误的是（　）。

A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

E.使得组合投资预期收益比组合中的任一资产各自的预期收益都大

F.降低整个投资组合的非系统性风险

G.使得组合投资收益的波动变小

H.某些情形下，组合中的某一资产的损失可以被另一资产的收益抵消

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（）需要在交易进行时交出手机

A、稽核部门主管和员工
B、研究部门主管和员工
C、交易部门主管和员工
D、交易部门主管和基金经理助理

基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别是（　）。

A、投资决策委员会和交易部

B、投资部和交易部

C、投资部和研究部

D、投资决策委员会和研究部

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。

A.稽核部门主管和员工

B.研究部门主管和员工

C.交易部门主管和员工

D. 交易部门主管和基金经理助理

关于期货公司的部门职责，以下说法错误的是（）。

A.交易部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续

B.交割部负责到期未平仓期货合约的标的商品交收和货款的交接

C.风险控制部管理和控制期货公司的经营风险

D.交易部负责代理客户交易

某股票进行高比例折价配股，基金公司负责该股票的研究员没有及时提醒配股信息，交易部和风险控制部也没有关注该配股信息，导致投资了该股票的基金没有参与配股，损坏持有人利益，该风险事件的第一负责人是（）。

A.风险管理部负责人

B.基金经理

C.研究员

D.交易部负责人

关于期货公司的部门职责，以下说法错误的是（）。

A.交易部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续

B.交割部负责到期未平仓期货合约的标的商品交收和货款的交接

C.风险管理及合规部门对期货公司的业务风险进行监控

D.交易部负责代理客户交易

关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。

A研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
B投资决策委员会向交易部下达交易指令
C交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议
D投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构

吴先生被分配至SM公司工作，2008年3月被借调到SM公司上级公司的交易部（以下简称交易部）工作，2009年3月起，吴先生离开交易部，与好友一起从事商贸活动。2009年4月，SM公司在实行全员劳动合同制时与吴先生签订了无固定期限劳动合同。7月，吴先生与他人合伙开办了某实业有限公司，并自任总经理。1月20日，交易部因吴先生一直未上班，致函SM公司将其退回，此后，吴先生未回SM公司上班。12月4日，SM公司在清理整顿时，发现吴先生长期不上班并在外经商的情况。遂以吴先生违反劳动法规为由，对其做出了除名决定，并于同年12月19日开出通知单。12月23日，吴先生在收到通知单，获悉被除名的决定之后，随即向当地劳动争议仲裁委员会提出仲裁申请，要求SM公司撤销除名决定并补发2009年3月至10月的工资。请回答：当地劳动争议仲裁委员会应当如何裁决这一案件，其主要依据是什么？

吴先生分配至SM公司工作，2000年3月被借调到SM公司上级公司的交易部（以下简称交易部）工作，2001年3月起，吴先生离开交易部，与好友一起从事商贸活动。2001年4月，SM公司在实行全员劳动合同制时与吴先生签订了无固定期限劳动合同，2002年7月，吴先生与他人合伙开办了某实业有限公司，并自任总经理。2003年1月20日，交易部因吴先生一直未上班，致函SM公司将其退回。此后，吴先生未回SM公司上班。2005年12月4日，SM公司在清理整顿时，发现吴先生长期不上班并在外经商的情况，遂以吴先生违反劳动法规为由，对其做出了除名决定，并于同年12月19日开出通知单。2005年12月23日，吴先生在收到通知单，获悉被除名的决定之后，随即向当地劳动争议仲裁委员会提出仲裁申请，要求SM公司撤销除名决定并补发2001年3月至2005年10月的工资。请回答：当地劳动争议仲裁委员会应当如何裁决这一案件，其主要依据是什么？

吴先生被分配至SM公司工作，2010年3月被借调到SM公司上级公司的交易部（以下简称交易部）工作，2011年3月起，吴先生离开交易部，与好友一起从事商贸活动。　2011年4月，SM公司在实行全员劳动合同制时与吴先生签订了无固定期限劳动合同。2012年7月，吴先生与他人合伙开办了某实业有限公司，并自任总经理。2013年1月20日，交易部因吴先生一直未上班，致函SM公司将其退回，此后，吴先生未回SM公司上班。2015年12月4日，SM公司在清理整顿时，发现吴先生长期不上班并在外经商的情况。遂以吴先生违反劳动法规为由，对其做出了除名决定，并于同年12月19日开出通知单。2015年12月23日，吴先生在收到通知单，获悉被除名的决定之后，随即向当地劳动争议仲裁委员会提出仲裁申请，要求SM公司撤销除名决定并补发2011年3月至2015年10月的工资。　请回答：　当地劳动争议仲裁委员会应当如何裁决这一案件，其主要依据是什么？