证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

A.网上查询

B.书面查询

C.电话查询

D.营业场所公示

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  • 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是(  )。 

    A、A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B、证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
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  • 行政执法事前公开包括()、服务指南、执法流程图、救济渠道、监督方式等内容。

    A、行政执法主体清单

    B、行政执法人员信息

    C、行政执法权责清单

    D、随机抽查事项清单

    E、行政裁量标准

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  • 根据《证券公司监督管理条例》,下列证券公司控股股东的行为,正确的是()。


    A.证券公司控股股东通过股东大会对证券公司行使股东权利B.证券公司控股股东通过关联交易占用证券公司的资产C.证券公司控股股东用货币、非货币财产出资,非货币财产出资总额为证券公司注册资本的40%D.证券公司控股股东接受证券公司用证券资产管理客户的资产提供融资
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  • 信贷客户基础信息电子档案包括()。

    A、客户和担保人概况信息

    B、客户及担保人的财务信息

    C、客户的管理人员信息

    D、评级和授信额度核定信息

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  • (2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()


    A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保
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  • 教育方针的特点主要包括
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  • 全面建设社会主义现代化国家,最艰巨最繁重的任务仍然在()
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  • 张三为自己投保意外伤害保险,保额10万,张三确定李四为受益人.如果张三因意外伤害死亡后,赔款10万元应支付给()
    A.
    张三的配偶
    B.
    张三的子女
    C.
    李四
    D.
    张三的父母
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  • 设备监理阶段可分为()、安装调试阶段、试运行阶段监理
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