证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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  • 介绍经纪商(IB)一词源自欧美,是指机构或个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务,在国际上一般以个人的形式存在。(  )

    A、对

    B、错

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  • 介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定()的业务模式。

    A.佣金

    B.委托费

    C.手续费

    D.介绍费

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  • 在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是(  )。
    • A、证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,仍应向证券交易所进行委托报盘,不得通过对冲自行完成交易

    • B、证券经纪商接受客户买卖证券委托,向证券交易所进行委托申报时,应同时冻结客户相应数量的证券或资金

    • C、证券经纪商为客户进行申报时,为使客户委托数额成交,可根据市场行情的变化,将客户指令分次进行申报

    • D、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先

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  • 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是()。

    A.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人

    B.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D.在证券经纪业务中,证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

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  • 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。

    • A、在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人

    • B、在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人

    • C、证券经纪商有义务为客户保密

    • D、证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

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