合规风险的主要种类不包括()。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.投机合规性风险

D.信息披露合规性风险

相关热点: 合规性  

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  • 合规风险的主要种类包括( )。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险
    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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  • [单选]关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法,正确的是(  )。
    A.合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价
    B.合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
    C.合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制
    D.合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价
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  • 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。

    A、投资合规性风险

    B、销售合规性风险

    C、信息披露合规性风险

    D、反洗钱合规性风险

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  • 对国库经收处业务的监督管理重点是:()。

    A、会计科目和账户的设臵、使用的合规性

    B、收纳缴款人缴纳税费款项的及时性、准确性、合规性

    C、预算收入资金划转国库的及时性、准确性、合规性

    D、国库存款计息业务办量的合规性

    E、预算收入过渡账户开设的合规性

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  • 关于基金管理人的合规性风险,以下表述准确的是()。

    Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

    Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

    Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

    Ⅳ、对相关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

    • A、Ⅳ

    • B、Ⅰ、Ⅳ

    • C、Ⅲ、Ⅳ

    • D、Ⅱ、Ⅲ

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  • 总价包干合同工程量计算不能出现什么?A.漏项B.错项C.不计算D.计算不全
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  • ()不可以作为政府购买服务的承接主体?
    A.
    公益一类事业单位
    B.
    —新成立的企业
    C.
    一农村集体经济组织
    D.
    基层群众性自治组织
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  • 教育方针的特点主要包括
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  • 全面建设社会主义现代化国家,最艰巨最繁重的任务仍然在()
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  • 张三为自己投保意外伤害保险,保额10万,张三确定李四为受益人.如果张三因意外伤害死亡后,赔款10万元应支付给()
    A.
    张三的配偶
    B.
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    C.
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    D.
    张三的父母
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