基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
对国库经收处业务的监督管理重点是:()。
A、会计科目和账户的设臵、使用的合规性
B、收纳缴款人缴纳税费款项的及时性、准确性、合规性
C、预算收入资金划转国库的及时性、准确性、合规性
D、国库存款计息业务办量的合规性
E、预算收入过渡账户开设的合规性
关于基金管理人的合规性风险,以下表述准确的是()。
Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对相关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ