证券分析师的主要职能包括()。

A.运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧

C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据

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  • 甲上市公司拟进行重大资产重组,存在下列哪些情形时,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问?()
    Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份
    Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事
    Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商
    Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保
    Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况
    A、Ⅰ,ⅡB、Ⅰ,IIIC、Ⅰ,Ⅱ,ⅤD、Ⅱ,IV
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  • 下列说法正确的是()。

    Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单

    Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

    Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

    Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告

    AⅠ、Ⅱ

    BⅢ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅲ

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    A.
    张三的配偶
    B.
    张三的子女
    C.
    李四
    D.
    张三的父母
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