我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括()。

A.证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

B.证券经纪业务营销人员的行为规范

C.证券经纪业务营销人员的违规处罚

D.证券经纪业务营销人员的职业道德

相关热点: 证券经纪   行为规范  

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  • 【多选题】中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。


    A、建立健全证券经纪业务管理制度B、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C、建立健全客户回访制度D、建立健全客户投诉处理制度
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  • 某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以经营的业务是()。

    A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

    B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

    D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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  • 我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括()。

    A.证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

    B.证券经纪业务营销人员的行为规范

    C.证券经纪业务营销人员的违规处罚

    D.证券经纪业务营销人员的职业道德

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  • 某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()

    A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

    B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

    D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    E.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理

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  • 证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有()。

    A.证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司

    B.证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户

    C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易

    D.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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  • 总价包干合同工程量计算不能出现什么?A.漏项B.错项C.不计算D.计算不全
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  • ()不可以作为政府购买服务的承接主体?
    A.
    公益一类事业单位
    B.
    —新成立的企业
    C.
    一农村集体经济组织
    D.
    基层群众性自治组织
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  • 全面建设社会主义现代化国家,最艰巨最繁重的任务仍然在()
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  • 张三为自己投保意外伤害保险,保额10万,张三确定李四为受益人.如果张三因意外伤害死亡后,赔款10万元应支付给()
    A.
    张三的配偶
    B.
    张三的子女
    C.
    李四
    D.
    张三的父母
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