罗伯特·库恩对投资银行作出的四种定义中,包含的金融机构最为广泛的是()

  • A凡是经营华尔街金融业务的银行,都可以被称为投资银行

  • B只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构,才能被称为投资银行

  • C投资银行业务仅包括部分资本市场业务

  • D只有在一级市场承销证券、筹集资金和在二级市场上交易证券的金融机构才是投资银行

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  • 投资银行业务内部控制的具体要求包括()。

    A.加强投资银行项目的内核工作和质量控制

    B.加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限

    C.加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施

    D.建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

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  • 关于投资银行的说法,错误的是( )。

    • A投资银行可以代理证券买卖

    • B投资银行可以代理发行或包销

    • C投资银行可以参与商业银行的并购重组

    • D投资银行可以对工商企业的股票和债券进行投资

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  • 罗伯特•库恩对投资银行作出的四种定义中,较为狭义的一项是()

    A.凡是经营华尔街金融业务的银行,都可以被称为投资银行

    B.只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构,才能被称为投资银行

    C.投资银行业务仅包括部分资本市场业务

    D.只有在一级市场承销证券、筹集资金和在二级市场上交易证券的金融机构才是投资银行

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  • 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是(  )。

    A、不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩B、对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年C、在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价D、 不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励
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  • 证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行()部门完成。
    A、投资银行业务运作部门B、并购部C、销售部D、风险控制部门
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    A.
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    B.
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    C.
    一农村集体经济组织
    D.
    基层群众性自治组织
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    A.
    张三的配偶
    B.
    张三的子女
    C.
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    D.
    张三的父母
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