按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是(  )。

A、不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩B、对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年C、在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价D、 不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励

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    D.大型跨国公司兴办的财务公司

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    B、专业型投资银行

    C、地区型投资银行

    D、商人银行

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  • 信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是( )。

    • A信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

    • B信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

    • C投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

    • D投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

    • E投资银行可以通过信用经纪业务可以增加手续费收入

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  • 【单选题】根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法,正确的有()。Ⅰ.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ.证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估


    A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅲ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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  • 投资银行一词具有四层含义,其中机构层次对应()。
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    • B投资银行业
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