有上市财务顾问需求的客户应先向农业银行提交《()》,经营行可参考总行制定的非制式合同《()》,根据农业银行合同管理的相关规定,由经营行与客户签署上市财务顾问服务协议。

A、上市财务顾问服务申请书

B、上市财务顾问服务协议

C、银企合作协议

D、上市服务合同

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  • 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外,应当在财务顾问专业意见上签名的还有(),并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.内部核查机构负责人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人


    A.

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  • 甲上市公司拟进行重大资产重组,存在下列哪些情形时,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问?()
    Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份
    Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事
    Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商
    Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保
    Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况
    A、Ⅰ,ⅡB、Ⅰ,IIIC、Ⅰ,Ⅱ,ⅤD、Ⅱ,IV
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  • 存在()情形的,不得担任独立财务顾问。

    A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

    B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

    C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

    D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

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  • 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
    A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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    A.大型建设项目财务顾问业务
    B.企业并购财务顾问业务
    C.常年财务顾问业务
    D.法律顾问
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    分值: 2
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    A.
    公益一类事业单位
    B.
    —新成立的企业
    C.
    一农村集体经济组织
    D.
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