根据《证券法》的规定,非法开设证券交易场所的,由______予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由______予以取缔。(  )

A、县级以上人民政府;国务院证券监督管理机构

B、证券监督管理机构;县级以上人民政府

C、证券监督管理机构;证券交易所

D、证券交易所;国务院证券监督管理机构

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  • 上市公司计划公开发行新股前,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并且报国务院证券监督管理机构核准。()

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  • 下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定,其中不符合规定的是()。A:明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
    B:明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
    C:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
    D:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
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  • 以下关于证券交易所的说法中,正确的是(  )。

    A、个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不得担任证券交易所的负责人

    B、证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免

    C、证券交易所章程的制定和修改,需要向国务院证券监督管理机构备案

    D、证券交易所的设立和解散由证券监督管理机构决定

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  • [单项选择题]通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%,应当在事实发生之日起3日内完成的工作是:()
    A.通知上市公司,由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所
    B.向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告,同时通知该上市公司
    C.向证券交易所报告,由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构
    D.只须向国务院证券监督管理机构报告
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  • 以下处罚措施,错误的是()。

    A.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务的便利索取或者收受他人财物的,依法追究刑事责任

    B.拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处罚

    C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施

    D.违反《证券投资基金法》规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任

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