自2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括()。Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品

A、I、II、III、IV

B、I、III

C、II、IV

D、I、II、III

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  • 在东南亚国家的社会保险基金管理中,较为普遍的管理途径为()

    A、多元分散型基金管理途径

    B、财政集中型基金管理途径

    C、专门机构的集中基金管理途径

    D、财政分散型基金管理途径

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  • 在基金管理公司持股主体的规范方面,不符合法规规定的有()。

    A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权

    B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权

    C.不可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

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  • 下列关于基金管理公司股权处置的表述,错误的是()。

    A.法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东,不得将所持股权出让

    B.出让基金管理公司股权未满2年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C.基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权,不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D.股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产

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  • 关于基金管理公司治理结构的独立董事制度,如下说法正确的是()。

    • A、基金管理公司董事会必须有独立董事,但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

    • B、基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定

    • C、基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例应符合法规要求

    • D、基金管理公司董事会必须有独立董事,且人员和比例应符合法规的要求

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  • 根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。


    A.某基金管理公司与其股东共同开发了电子商务平台,实现客户信息共享,基金管理公司和股东销售人员都可以向全部客户推销各自的产品B.基金管理公司股东拟对基金管理公司开展全面审计,按照公司章程的规定,需先经过基金管理公司董事会批准C.某基金管理公司的股东认购了该基金管理公司的基金,作为投资金额占比最大的基金份额持有人,股东要求基金管理公司每月提供基金的全部投资明细D.某基金管理公司股东的股票投资能力很强,为了指导基金管理公司的股票研究和投资,要求基金管理公司给股东的研究员开放投资交易系统的投资查询权限
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