【单选题】(2016年真题)下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是()。


A、证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D、中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

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  • 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    • D、Ⅰ.Ⅱ.

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  • 下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

    A、ⅠⅡⅣ

    B、ⅠⅡⅢ

    C、ⅠⅢ

    D、ⅠⅡⅢⅣ

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  • 成为主谈的条件是:()

    A、谈判组长和企业负责人

    B、专业人员和企业负责人

    C、谈判组长和专业人员

    D、专业人员和经理

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  • 资产评估机构及其资产评估专业人员在开展资产评估业务过程中,应当与其他资产评估专业人员保持良好的工作关系。这里所说的“其他资产评估专业人员”通常指符合以下条件之一的资产评估专业人员(  )。

    A、与资产评估专业人员在同一资产评估机构执业

    B、与资产评估专业人员不在同一资产评估机构执业,但一起执行联合评估业务

    C、对资产评估专业人员所执行评估业务中的评估对象在不同时间发表过专业意见

    D、与资产评估专业人员存在利害关系

    E、曾经或正在执行与资产评估专业人员所执行评估业务相关的评估业务

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  • 下列选项中,从事证券业务的专业人员包含()。
    Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
    Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员
    Ⅲ.基金托管机构中从事监察稽核的专业人员
    Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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    A.
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