合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中()的主要管理措施。
A投资合规性风险
B反洗钱合规性风险
C销售合规性风险
D信息披露合规性风险
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
5、关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是( )。
A、公司级合规性评价每半年进行一次
B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
下列说法符合合规性评价要求的是()。
A、应在内审时进行合规性评价
B、应在管理评审时进行合规性评价
C、应定期开展合规性评价
D、合规性评价只须考虑法律法规的要求