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1、[单选题]期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。
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A.1个月至3个月
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B.2个月至6个月
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C.3个月至6个月
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D.6个月至12个月
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2、[单选题]下列机构中有权指定交割仓库的是()。
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A.期货交易所
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B.中国期货业协会
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C.国务院期货监督管理机构派出机构
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D.国务院期货监督管理机构
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3、[单选题]期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,办理上述人员的任职手续。
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A.15
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B.30
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C.45
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D.60
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4、[单选题]中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
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A.指导和实施
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B.审查和监督
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C.管理和监督
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D.指导和监督
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5、[单选题]下列关于期货公司申请股权变更的表述中,错误的是()。
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A.期货公司与股东之间不得交叉持股
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B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
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C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
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D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
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6、[单选题]隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
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A.1
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B.5
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C.3
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D.10
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7、[单选题]现行《期货交易管理条例》自()起施行。
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A.2007年4月15日
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B.2003年7月1日
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C.1999年9月1日
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D.1995年10月25日
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8、[单选题]下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中,正确的是()。
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A.在当日收盘之前提出
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B.立即提出
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C.在期货经纪合同约定的时间内提出
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D.在下一个交易日开盘前提出
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9、[单选题]()负责期货投资者保障基金的财务监管。
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A.财政部
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B.中国证监会
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C.中国证监会和财政部
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D.期货交易所
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10、[单选题]期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
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A.5
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B.10
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C.20
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D.30
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11、[单选题]风险监管指标设置预警标准,“不得低于”的预警标准是规定标准的()。
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A.80%
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B.90%
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C.120%
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D.150%
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12、[单选题]中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。
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A.自律管理
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B.行政管理
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C.业务管理
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D.监督管理
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13、[单选题]投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,按照投资者适当性制度有关要求,期货公司应当确认该投资者()保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
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A.当日结算前
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B.当日收盘前
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C.前一交易日日终
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D.前一个交易日平均
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14、[单选题]期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据相关规定从事的结算业务活动。
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A.会员统一结算制度
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B.会员分级结算制度
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C.保证金结算制度
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D.每日无负债结算制度
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15、[单选题]下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中,错误的是()。
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A.期货交易所对结算会员结算
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B.结算会员对非结算会员结算
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C.非结算会员对其受托的客户结算
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D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格
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16、[单选题]在使用期货投资者保障基金前,应当先以()和变现资产弥补保证金缺口。
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A.风险准备金
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B.保障基金
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C.自有资金
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D.交易费用
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17、[单选题]期货公司的从业人员的禁止行为不包括()。
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A.对客户进行投资分析并提出投资建议
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B.诱骗客户参与期货交易
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C.进行虚假宣传
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D.挪用客户的期货保证金
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18、[单选题]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
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A.30%
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B.25%
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C.20%
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D.10%
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19、[单选题]期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
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A.根据公司章程的规定
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B.由监事会
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C.由董事会
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D.由总经理
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20、[单选题]公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。
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A.期货交易所交易细则
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B.期货交易所会员管理办法
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C.期货交易所理事会工作规则
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D.期货交易所章程
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21、[单选题]期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。
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A.商业
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B.中国人民
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C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
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D.依法批准的期货保证金存管
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22、[单选题]下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中,错误的是()。
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A.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
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B.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应在传递交易指令前对客户账户资金进行验证
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C.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
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D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
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23、[单选题]期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()亿元。
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A.1
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B.2
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C.3
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D.4
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24、[单选题]期货公司会员不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立交易编码。
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A.85
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B.90
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C.80
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D.95
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25、[单选题]客户保证金不足时,下列说法中错误的是()。
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A.客户应当及时追加保证金
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B.客户应当自行平仓
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C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
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D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担
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