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1、[单选题]全面的风险管理的含义不包括（）。
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A.全过程的风险管理
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B.全部风险的管理
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C.全方位的管理
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D.全天候的管理
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2、[单选题]按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（）。
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A.独立型与非独立型
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B.可分型与综合型
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C.独立型与分离型
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D.可分离型与非分离型
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3、[单选题]通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。
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A.扩散性
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B.加速性
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C.可管理性
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D.不确定性
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4、[单选题]回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。
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A.6
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B.12
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C.18
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D.24
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5、[单选题]填写委托单的第一要点是填写（）。
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A.证券账号
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B.交割日期
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C.数量
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D.品种
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6、[单选题]下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。
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A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
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B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
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C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
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D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
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7、[单选题]在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
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A.无期限国债
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B.长期国债
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C.国库券
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D.短期国债
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8、[单选题]互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。
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A.证券
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B.负债
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C.现金流
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D.资产
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9、[单选题]货币市场基金的英文缩写是（）。
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A.OTC
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B.MMF
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C.CPI
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D.LOF
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10、[单选题]下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。
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A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
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B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
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C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
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D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
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11、[单选题]一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。
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A.国际贷款
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B.银行资金调拨
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C.国际证券投资
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D.国际直接投资
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12、[单选题]在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
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A.中国证监会
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B.中国人民银行
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C.财政部
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D.中国银监会
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13、[单选题]下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。
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A.交易结算风险由交易双方自行承担
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B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
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C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
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D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
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14、[单选题]如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。
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A.承销人
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B.投资人
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C.信用增级机构
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D.信用评级机构
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15、[单选题]按基金的运作方式划分，证券投资基金可分为（）。
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A.债券基金、股票基金和货币市场基金
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B.封闭式基金与开放式基金
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C.成长型基金与收入型基金
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D.契约型基金与公司型基金
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16、[单选题]按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）
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A.债券基金、股票基金和货币市场基金
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B.封闭式基金与开放式基金
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C.成长型基金与收入型基金
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D.契约型基金与公司型基会
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17、[单选题]实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为（）。
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A.经营租赁
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B.设备租赁
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C.短期租赁
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D.长期租赁
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18、[单选题]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。
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A.30％
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B.50％
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C.60％
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D.80％
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19、[单选题]证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。
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A.3
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B.6
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C.10
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D.12
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20、[单选题]证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
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A.总资产
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B.固定资产
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C.负债
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D.净资本
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21、[单选题]下列不属于证券交易所交易系统的是（）。
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A.撮合主机
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B.通信网络
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C.报盘系统
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D.柜台终端
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22、[单选题]沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
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A.除数修正法
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B.派许加权方法
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C.市值总价加权法
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D.加权平均法
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23、[单选题]下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。
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A.股份公司只能用留存收益支付红利
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B.红利的支付用于减少其注册资本
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C.公司对现金的需要
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D.公司进入资本市场获得资金的能力
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24、[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
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A.5；3
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B.2；3
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C.3；5
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D.3；2
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25、[单选题]2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。
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A.0
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B.200
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C.500
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D.1000
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2022年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷
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