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1、[单选题]不属于证券服务机构的是()。
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A.审计所
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B.投资咨询机构
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C.会计师事务所
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D.资产评估机构
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2、[单选题]发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。
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A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
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B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
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C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
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D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
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3、[单选题]封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
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A.60%
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B.70%
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C.80%
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D.90%
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4、[单选题]下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。
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A.保证金制度
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B.分散交易制度
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C.限仓制度
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D.大户报告制度
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5、[单选题]()从2002年7月发布,是投资评价尺度和金融衍生产品标的的基础指数。
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A.上证50指数
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B.上证90指数
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C.上证100指数
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D.上证180指数
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6、[单选题]武士债券的面值为()。
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A.美元
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B.日元
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C.港币
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D.欧元
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7、[单选题]可以免纳个人所得税的是()。
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A.债券利息
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B.红利
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C.国债
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D.股息
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8、[单选题]货币市场基金的投资对象期限为()年以内。
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A.1
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B.2
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C.3
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D.4
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9、[单选题]按照狭义的货币政策制度,我国制定货币政策的是()。
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A.人民银行
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B.财政部
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C.证监会
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D.银监会
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10、[单选题]关于证券市场从无到有发展的主要原因,下列说法错误的是()。
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A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
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B.证券市场的形成得益于股份制的发展
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C.证券市场的形成得益于公司制的发展
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D.证券市场的形成得益于信用制度的发展
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11、[单选题]发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于(),其他商业银行核心资本充足率不得低于()。
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A.7%、5%
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B.10%、5%
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C.7%、3%
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D.10%、3%
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12、[单选题]下列关于证券发行监管的说法中,不正确的是()。
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A.以信息披露的权威性为中心
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B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
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C.增强信息披露的准确性和完整性
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D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
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13、[单选题]下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。
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A.根据需要,可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
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B.对证券的上市交易申请行使审核权
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C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
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D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权
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14、[单选题]中证100指数以()作为样本空间。
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A.沪深300指数样本股
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B.上证100指数样本股
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C.沪深300工业指数样本股
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D.中证500指数样本股
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15、[单选题]上海证券交易所证券的收盘价为()。
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A.当日该证券的最后一笔成交价格
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B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
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C.当日该证券的第一笔成交价格
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D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价
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16、[单选题]()是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之间进行。
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A.集中竟价交易
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B.大宗交易
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C.综合协议交易
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D.固定收益平台交易
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17、[单选题]上市公司发行股票的,其票面总额达到()万元以上的,该公司应当委托承销团承销。
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A.3000
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B.4000
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C.5000
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D.6000
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18、[单选题]我国企业债券出现的历史远远早于公司债券。()年5月,沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券,成为改革开放后第一只企业债券。
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A.1982
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B.1985
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C.1986
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D.1988
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19、[单选题]证券市场上最重要的中介机构是()。
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A.会计师事务所
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B.证券公司
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C.资产评估事务所
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D.投资咨询公司
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20、[单选题]集合资产管理业务的特点不包括()。
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A.集合性
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B.分散性
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C.投资范围有限定性和非限定性的区分
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D.比较严格的信息披露
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21、[单选题]在金融产品和服务零售领域中,()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
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A.合法性
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B.适当性
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C.合理性
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D.原则性
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22、[单选题]沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。
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A.5%
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B.8%
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C.10%
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D.15%
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23、[单选题]可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。
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A.等于
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B.大于
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C.小于
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D.无法比较
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24、[单选题]上海证券交易所的运作系统不包括()。
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A.综合协议交易平台
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B.集中竞价交易系统
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C.大宗交易系统
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D.固定收益证券综合电子平台
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25、[单选题]投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。
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A.活跃市场
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B.获取收益
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C.加强监管
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D.遵守法律
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