发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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  • 证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括()。Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析
    A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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  • 信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在(),致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。

    A.虚假记载

    B.误导性陈述

    C.误导性记载

    D.重大遗漏

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  • 上市公司有下列情形之一的,中国证监会不予核准其发行申请()。

    A.最近3年内有重大违法违规行为;

    B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可;

    C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

    E.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;

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  • 发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

    A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B.公开发行证券上市当年即亏损

    C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

    D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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  • 发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有()。

    A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

    B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

    C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

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