证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有( )。

Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

Ⅱ.最近2年与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

Ⅳ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是( )。

    A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

    B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

    C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

    D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

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  • 一揽子财务顾问即建设银行的()。

    A、常年财务顾问

    B、私募财务顾问

    C、FITS业务

    D、债务重组财务顾问

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  • 存在()情形的,不得担任独立财务顾问。

    A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

    B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

    C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

    D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

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  • 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,错误的是()。
    A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
    B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
    C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
    D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料
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  • 甲上市公司拟进行重大资产重组,存在下列哪些情形时,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问()。Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况


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