中国证监会以期货公司()指标为基础,综合考虑期货公司治理结构等,将期货公司分为A、B、C、D、E等5类11个级别。

A.风险控制

B.资本充足率

C.治理结构

D.业务规模

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  • A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。

    A.期货公司如果未与客户书面协商一致,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

    B.期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由期货公司承担

    C.期货公司如果未与客户书面协商一致,期货公司应当承担全部赔偿责任

    D.期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和期货公司共同承担

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  • 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述中,错误的有( )。

    A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司

    B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向中国证监会报告

    C.住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司

    D.涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司

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  • 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有(  )。『2015年7月真题]

    • A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司

    • B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    • C住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司

    • D涉嫌重大违法违规,被有关机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司

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  • 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。
    A.期货公司股东质押所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在10日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告B.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权,期货公司及其招关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告C.期货公司的实际控制人变更名称,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告D.期货公司的实际控制人进行重大资产重组,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
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  • (单选题)期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。

    A期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

    B期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

    C期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

    D期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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  • ()不可以作为政府购买服务的承接主体?
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    A.
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    B.
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