对采用分池评级方式评级的客户,有多种担保方式或多类担保物的,须根据担保方式和担保物类型分别评级,以()评级结果为准。

A、最高

B、最低

C、平均

D、折中

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  • 建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是()。

    A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

    B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

    C.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓

    D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

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  • 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
    Ⅰ.客户选择
    Ⅱ.合同签订
    Ⅲ.担保物的收取和管理
    Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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  • 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是( )。
    A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
    B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
    C.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物
    D.客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否则按照约定处分其担保物
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  • 企业向金融资产转入方提供了非现金担保物(如债务工具或权益工具投资等)的,企业(转出方)和转入方应当按照下列()规定进行处理。

    A.转入方按照合同或惯例有权出售该担保物或将其再作为担保物的,企业作为转出方,应当将该非现金担保物在财务报表中单独列报

    B.转入方已将该担保物出售的,转入方应当就归还担保物的义务,按照公允价值确认一项负债

    C.除因违约丧失赎回担保物权利外,企业作为转出方,应当继续将担保物确认为一项资产

    D.转入方已出售该担保物的,应当终止确认归还担保物的义务

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