上市财务顾问业务种类分为（）（以下简称“IPO财务顾问业务”）和（）（以下简称“再融资财务顾问业务”）。

A、首次公开发行上市财务顾问业务

B、上市后再融资财务顾问业务

C、上市咨询顾问业务

D、上市保荐业务

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  • 下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）。


    A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事
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  • 下列情形中，不能担任独立财务顾问的有()。（1分）

    A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

    B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

    C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

    D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形

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  • 境外上市财务顾问业务种类分为（）。

    A、境外首次公开发行上市财务顾问业务

    B、境外上市后再融资财务顾问业务

    C、境内首次公开发行上市财务顾问业务

    D、境内上市后再融资财务顾问业务

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  • 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是()。
    A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
    B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
    C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
    D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
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  • 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，需要记入诚信档案的事项包括（）。

    A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

    B.财务顾问及其财务顾问主办人进行证券投资

    C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    D.中国证监会认定的其他事项

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