中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。（）
证券的基本特征有（）。
A．增值特征
B．法律特征
C．保值特征
D．书面特征
开放式基金的价格是以（）为基础计算的。
A．基金份额净值
B．市场供求关系
C．市盈率
D．购买股票多少
选择收益正相关的证券构建证券组合更能降低风险。（）
影响认股权证价值的因素主要有（）。
A．普通股市价
B．剩余有效期间
C．换股比例
D．认股价格
货币市场基金的投资对象包括（）。
A．银行短期存款
B．短期国库券
C．短期公司债券
D．银行承兑票据
某认股权证的理论价值为7元，市场价格为9元，则该认股权证的溢价为（）。
A．2元
B．-2元
C．16元
D．9元
综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（）。
A．财务账户分开、业务人员合一
B．业务人员分开、财务账户统一
C．业务人员、财务账户均应分开
D．业务人员、账户财务均可合一
关于证券公司描述正确的是（）。
A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
影响期货价格的因素包括（）。
A．预期通货膨胀
B．财政政策、货币政策
C．现货金融工具的供求关系
D．期货合约的流动性
在我国，由于各地区的经济发展极不平衡，造成了我国证券市场特有的板块效应。（）
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（）
（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．货币证券
B．商品证券
C．资本证券
D．商业证券
专业理财既是证券投资基金的一个重要特点，也是其一个重要功能。（）
社会公益基金包括（）。
A．福利基金
B．教育发展基金
C．文学奖励基金
D．企业年金
在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（）
设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利（）元。
A．239.5
B．192.5
C．200
D．130.5
关于ETF，下面说法正确的是（）。
A．可以在交易所买卖
B．可以申购和赎回
C．可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象
D．具有开放式基金和封闭式基金双重特点
如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（）
第73题首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。
A．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
B．最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态