证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。（）
存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。
A．30%，10%
B．20%，5%
C．30%．10%
D．30%，5%
根据募集方式的不同，基金可分为（）等类别。
A．公募基金
B．私募基金
C．主动型基金
D．被动(指数)型基金
（）是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A．名义值法
B．敏感性法
C．波动性法
D．VaR法
关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（）。
A．在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
B．进人工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品
C．当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品
D．随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜
自有关证券公开发行之日起（）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．18个月
2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。（）
从理论上说，关联交易属于中性交易。（）
随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界限分明的四个基本的分析流派，其中基本分析流派和学术分析流派是完全体系化的分析流派。（）
一般而言，股票债券资产配置的期限为l年。（）
要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由独立的第三方来进行估值。（）
按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。
A．同业拆借市场
B．国债市场
C．股票市场
D．金融期货市场
股票的未来收益包括股息收入、资本利得和股本增值收益。（）
关于期货交易结算所论述正确的是（）。
A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B．由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险
C．以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当13结算价
D．结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
在我国，基金管理人具有独立的法人地位。（）
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场()
A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币
某公司普通股股价为18元，该公司转换比例为20的可转换债券的转换价值为（）。
A．0.9元
B．1.1元
C．2元
D．360元
《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．10
B．20
C．30
D．40
按照证券性质的不同，证券市场可以分为（）。
A、股票市场
B、债券市场
C、回购市场
D、基金市场
公司的股权价值=（）。
A．公司整体价值-净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值-总债务值
D．公司整体价值+净债务值