财务顾问主办人应具备的条件包括()。①具有证券从业资格;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。
A.①②③④B.①②③C.④D.②③④

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  • 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

    A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

    C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    D.最近36个月未因职业行为违法违规受到处罚

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  • 下列说法正确的是()。

    Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单

    Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

    Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

    Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告

    AⅠ、Ⅱ

    BⅢ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅲ

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  • 下列关于财务顾问主办人的说法,正确的有()。Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ.中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ.被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务


    A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
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    2016年6月24日,桐城市城市管理行政执法局(以下简称桐城市城管局)向伍某某下达桐城管停字〔2016〕第004号责令停止违法行为通知,认定其在桐城市光明巷11号无规划许可擅自搭建钢构,违反了《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条的规定,责令其限期改正违法行为并停止建设,补办规划许可手续,同时告知其逾期不停止违法行为或不补办手续的,该局将依法给予行政处罚。

    伍某某不服,于2016年6月29日向桐城市人民政府申请行政复议。

    桐城市人民政府认为,责令停止违法行为通知不是最终行政决定,只是具体行政行为作出前的一项程序,不属于行政复议范围。遂于2017年3月3日作出行政复议决定,驳回伍某某的行政复议申请。

    伍某某不服该复议决定,遂提起行政诉讼,请求撤销桐城市人民政府该行政复议决定,判令桐城市人民政府对其复议申请事项作出实体处理决定。
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    A.正确B.错误
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