为客户提供境内外股票公开发行、上市和再融资等资本市场业务提供财务顾问服务的是（）.

A、IPO及再融资财务顾问

B、借壳上市财务顾问

C、增持财务顾问

D、定向增发财务顾问

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  • 甲上市公司拟进行重大资产重组，存在下列哪些情形时，乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问（）。Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5％的股份Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅴ

    D.Ⅱ、Ⅲ

    E.Ⅰ、Ⅳ

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  • 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是()。
    A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
    B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
    C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
    D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
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  • 下列情形中，不能担任独立财务顾问的有()。（1分）

    A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

    B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

    C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

    D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形

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  • 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ．持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
    A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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  • 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(　)。

    Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

    Ⅱ.最近2年与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

    Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

    Ⅳ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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