构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（）上有相似性。
A．数量B．时间C．人员D．价格
利率风险是债券面临的主要风险()
证券的流通性是通过______实现的()
A、分类
B、承兑
C、合并
D、贴现
E、交易
一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。
A、一个
B、两个
C、三个
D、四个
下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有()。
A、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D、每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
E、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动。
A.金融产品
B.金融期货
C.金融衍生工具
D.金融期货合约
证券经纪商可以为客户申购。
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为
A.出纳差错。交易差错
B.出纳差错。事故性差错
C.事故性差错。非事故性差错
D.事故性差错。责任性差错
竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。
不属于上海证券交易所国债回购品种的是
A.7天国债
B.14天国债
C.21天国债
D.28天国债
存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。
根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有()。
A、向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)
B、权益登记日(T+3日)
C、除息日(T+4日)
D、发放日(T+8日)
从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是（）。
A．私募ADRB．一级有担保ADRC．二级有担保ADRD．三级有担保ADR
关于基金与基金管理人、基金托管人之间的关系，下列说法错误的是（）。
A．一个基金管理人只能管理一只基金B．一个基金托管人只能托管一只基金C．一个基金管理人可以管理多只基金，通常对每只基金投资于一家上市公司证券有严格比例限制，而对该管理人管理的多只基金持有同一上市公司证券的总和无比例限制D．基金托管人可以参股基金管理人
当备兑凭证收盘价高时，其杠杆比率也高。（）
货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?()
A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
B.可转换债券
C.期限在1年以内(含1年)的债券回购
D.剩余期限超过397天的债券
成长型基金可以分为（）。
A．稳健成长型基金B．积极成长型基金C．复合成长型基金D．平衡成长型基金
按照2002年5月20日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是15000万元，债券总值是25000万元，申购新股冻结的资金总额是35000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是5亿基金单位、用已知价法计算基金2002年5月21日该基金的单位资产净值是（）。
A．1.1元B．1.8元C．0.8元D．1元
一般认为，基金起源于（）。
A．美国B．英国C．德国D．瑞士
根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备()。
A.基金运营业绩良好
B.基金份额持有人大会决议通过
C.经国务院证券监督管理机构核准
D.基金管理人、托管人核准