《公司法》发布在《股票发行与交易管理暂行条例》(简称《暂行条例》)、《证券法》之前,因此,当《公司法》中的内容与《暂行条例》和《证券法》不一致时,以《暂行条例》和《公司法》为准。()
根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于()年,最低募集数额不得少于()亿元:
A.10,5
B.5,10
C.5,2
D.10,10
上海证券交易所红利的领取不再挂牌,改为直接将数据传送到指定交易的营业部,并通过清算系统自动将资金划拨给营业部,营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。
()
证券交易所作为进行证券交易的场所,本身不持有证券,不进行证券的买卖,但要决定证券交易的价格。
证券营业部电脑系统管理的内容有()。
A、管理体系
B、硬件设施
C、软件环境
D、数据管理
E、技术事故的防范与处理
证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券,采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交。()
在现阶段,我国A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。()
一般而言,全球资产配置的期限为()。
A.1个季度
B.半年以内
c.1年以上
D.10年以上
首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。
A.符合证券交易所规定条件的机构投资者
B.个人投资者
C.上市公司
D.符合中国证监会规定条件的机构投资者
特别会员可以申请终止会籍。()
上市公司应在每一会计年度结束之日起()个月内向证监会和证券交易所报送年度报告。
A.1B.2C.3D.4
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到:()。
A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易
D、在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报
基金管理公司治理结构中包括()。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.消费者
E.管理层
证券公司自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。
影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括()。
A.投资者的年龄
B.投资者的投资周期
C.投资者风险偏好
D.投资者的财富状况
基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次。()
在证券经纪业务中,包含的要素有()。
A、委托人
B、证券经纪商
C、证券交易所
D、证券交易的对象
常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。
A.加权平均收益率
B.算术平均收益率
C.时间加权收益率
D.几何平均收益率
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C、已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D、具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
证券的柜台自营买卖比较分散,通常()。
A、交易量较大,交易手续简单
B、交易量较大,交易手续复杂
C、交易量较小,交易手续简单
D、交易量较小,交易手续复杂