内部信用增级包括（）。
A．超额抵押
B．资产支持证券分层结构
C．信用证
D．担保
发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。（）
属于直接融资范畴的是（）。
A．贴现
B．股票融资
C．公司债券融资
D．国债融资
证券交易风险的制度防范包括（）等方面。
A．足额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备
D．岗位责任制
以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（）。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作
D．基金终止
下面的（）属于证券交易。
A．房屋交易
B．债券交易
C．存货单交易
D．基金交易
E．股票交易
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（）
我国禁止将回购资金用于（）
A．固定资产投资
B．调剂寸头
C．期货市场投资
D．股本投资
灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。（）
上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）
A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码
B．公司法定代表人
C．公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
D．公司股票上市地、股票简称、股票代码
E．公司法定中、英文名称及缩写
目前，我国对（）实行T+1交割、交收方式。
A．A股
B．B股
C．证券投资基金
D．债券
管理人报告的具体内容包括（）。
A．报告期内基金运作遵规守信情况说明
B．报告期内公平交易情况说明
C．报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
D．报告期内基金估值程序等事项说明
基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。
A．说明函
B．持仓统计表
C．基金运作监督周报
D．基金运作监督报告
发行人可聘请（）等机构担任债权代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所
在保荐人组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐人的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证，律意见书。（）
常见的市场异常策略包括（）。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．被忽略的公司效应以及其他的日历效应
D．遵循公司内部人交易
对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。
A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C．1998年3月，两只封闭式基金－－基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（）
关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（）。
A．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
B．每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C．封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式
D．封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%
证券公司应遵守下列财务风险监管指标：（）。
A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C．证券公司的流动资产不得低于流动负债
D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍