发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。（）
我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。（）
对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（）。
A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资
发行人支付给中介机构的费用包括（）。
A．申报会计师费用、律师费用
B．评估费用
C．承销费用、保荐费用以及上网发行费用
D．财务顾问费
E．以上都包括
保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（）
纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。（）
上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。（）
在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况。
关于招股说明书，下列说法正确的是（）。
A．招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
B．审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
C．招股说明书的有效期是4个月
D．招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算
发行日交收方式适用于（）。
A．证券买卖双方在交易达成后
B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
D．无法进行例行交收的客户
2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立设立时间不满3年的股份有限公司。（）
在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）制定的账户。
A．登记结算公司
B．证券服务部
C．证券交易所
D．证券营业部
发审委员如有以下（）情形的，中国证监会应当予以解聘。
A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
C．本人提出辞职请求的
D．两次以上无故不出席发审委会议
E．有一次不出席发审委会议的
中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（）
转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）
关于公开发行公司债券的条件，错误的是（）。
A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B．有限责任公司的净资产额不低于人民币5000万元
C．累计债券余额不超过公司净资产的40%
D．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。
A．决定权和审批权
B．决定权和经营权
C．经营权和审批权
D．经营权和执行权
股票发行审核委员会的办事机构是证监会的（）。
A．发行监管部
B．市场部
C．法律部
D．稽查部
证券公司以包销方式承销股票时，包销总金额不得超过净资本的（）。
A．30%
B．50%
C．60%
D．80%
投资基金中的（）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A．封闭式
B．开放式
C．公司型
D．契约型