(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（）。
A、自主开发原则、门禁原则、授权原则B、岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则C、门禁原则、访问控制原则、同城备份原则D、岗位责任制度、自主开发原则、授权原则
（ ）是公司破产的原因(或破产界限)。
A、股东会或股东大会决议解散B、不能清偿到期债务C、公司营业期限届满而解散D、公司合并或分立需要解散
(2016年)对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（）。
A、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费C、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费D、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
另类投资基金不可以投资于（）。
A、房地产B、大宗商品C、证券化资产D、债券
在资产组合价值变化的分布特征方面，建立各个风险因子的概率分布模型的方法有（ ）。
A、解析法B、图表法C、蒙特卡罗模拟法D、历史模拟法
关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业Ⅱ投资方式以控股性投资为主Ⅲ经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业Ⅳ收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列属于获得从业资格的途径是（）。
A、通过考试B、通过资格认定C、以上都是D、以上都不是
被授权的旅游景区质量等级评定机构出现违规操作的，上级评定机构可以（ ）。
A、罚款B、责令整改C、撤销委托其已获得的最高等级的评定权限D、撤销委托其已获得的所有等级的评定权限
股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（ ）等重大事项的决策。
A、公司上市、增资、减资、利润分配B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D、公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易
根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整Ⅱ董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人Ⅲ董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜Ⅳ上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督Ⅴ将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年
A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列不属于货币市场特征的是（）。
A、低风险、低收益B、期限短、流动性高C、交易量大、交易频繁D、差异性大、稳定性高
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（）Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅴ.玩忽职守，不按照规定履彳亍职责?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
监管汽车金融公司的机构是（）。
A、银监会B、证监会C、保监会D、中国人民银行
在银行风险管理流程中，风险控制是指对经过识别和计量的风险采取（）等措施，进行有效管理和控制的过程。
A、分散、担保、抵押、定价和缓释B、分散、对冲、转移、规避和补偿C、监测、对冲、转移、规避和补充D、监测、分散、转移、规避和补偿
根据巴塞尔委员会对商业银行的风险分类，政治风险属于（）。
A、操作风险B、战略风险C、国别风险D、信用风险
下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（ ）。
A、公开发行超过5000万元的，必须组建承销团B、承销机构应当具备保荐资格C、证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D、公司债券的承销机构可以担任受托管理人
一个典型和完整的洗钱过程不包括（）
A、放置B、离析C、评估D、融合
《商业银行法》规定，对任何单位和个人购买商业银行股份总额达（ ）以上的，应当事先经银监会批准
A、3%B、5%C、10%D、20%
某上市公司适用25%的所得税税率。2008年上半年合并报表口径的营业收入为750000万元、营业成本为500000万元、税金及附加为50000万元、销售费用为50000万元、管理费用为30000万元、财务费用为20000万元、资产减值损失为5000万元、公允价值变动收益为5000万元、投资收益为10000万元、营业外收入为10000万元、营业外支出为5000万元。则该上市公司2008年上半年合并报表口径的营业利润为（ ）。
A、200000万元B、115000万元C、110000万元D、28750万元
在基差交易中，对点价行为的正确理解是（）。
A、点价是一种套期保值行为B、可以在期货交易收盘后对当天出现的某个价位进行点价C、点价是一种投机行为D、期货合约流动性不好时可以不点价