商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（）等规定的资料。
A．招募书
B．可行性分析报告
C．协议文本
D．公司章程
E．验资报告
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）
商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。（）
不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（）
着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。
A．基金衡量
B．公司衡量
C．微观衡量
D．绝对衡量
在进行（）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。
A．积极债券组合管理
B．消极债券管理
C．积极债券分散管理
D．消极债券组合管理
提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。（）
应计收益率每下降或上升l个基点时的价格波动性是（）。
A．相同的
B．不同的
C．递增的
D．递减的
同一人员不得同时担任（）家以上企业的辅导工作。
A．2
B．3
C．4
D．5
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（）
以普通股筹资会增加新股东，这可能会分散公司的剩余控制权。（）
发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。
A．同业拆借中心
B．中国货币网
C．中国债券信息网
D．中央结算公司
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。
A．估值
B．询价
C．投标
D．竞价
关于MM理论的假设条件，错误的是（）。
A．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
B．股票和债券在完全资本市场上进行交易，这意味着：没有交易成本；投资者可同企业一样以同样利率借款
C．所有债务都无风险，债务利率为无风险利率
D．投资者预期EBIT无固定增长率
内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（）
会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括（）。
A．计划阶段
B．实施审计阶段
C．审计复核阶段
D．审计完成阶段
投资银行业的真正发展是在20世纪30年代前后。（）
招股说明书的有效期是6个月，自中国证监会下发核准通知书之日起计算。（）
企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是（）。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
C．进入股份有限公司的所有资产进行评估
D．进入股份有限公司的所有负债进行评估
在通过发审会的公司获准上市前，相关专业中介机构仍应继续履行尽职调查义务。（）