在基金营销中的投资者教育，投资者应（），即选择优秀基金管理公司的产品。
A．了解基金
B．了解市场
C．了解历史
D．了解基金管理公司
公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（）
《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。（）
上市公司申请发行新股，最近2年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。（）
资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。（）
根据我国《公司法》的规定，公司是依照《公司法》在中国境内设立的，采用有限责任公司或股份有限公司，或个人独资公司形式的企业法人。（）
寻求在香港主板上市的中国内地公司每发行100万港元币值的股票，获配发股份的股东不少于3名。（）
有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权（）。
A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D．投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
发行人在持续督导期间违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额超过前1年末经审计总资产的20%的，中国证监会自确认之H起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）
会计报表审计过程包括（）。
A．计划阶段
B．实施审计阶段
C．审计完成阶段
D．评估阶段
在上海证券交易所网上定价发行必须提交的资料包括（）。
A．主承销商募集资金划付的席位号
B．公司自营股票账号
C．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
D．《债券募集说明书概要》
E．《可转换公司债券发行公告》
关于债券的特征，下列说法中正确的是（）。
A．债券持有人无权参与企业决策
B．债券代表一种债权债务关系
C．债券不能溢价发行
D．不能折价发行
E．具有分配上的优先权
股票的上网定价发行方式下，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每一中签号认购（）股。
A．10
B．100
C．1000
D．10000
股份有限公司的登记机关为（）。
A．市级以上工商行政管理部门
B．国务院
C．省级以上工商行政管理部门
D．国务院授权部门
上市公司申请发行新股必须具备的条件有（）。
A．公司股东在近3年内没有重大违法行为
B．公司在最近5年内连续盈利
C．前一次发行的股份已募足
D．与前一次发行股份的时间间隔在1年以上
E．与前一次发行股份的时间间隔在2年以上
进行完各种准备工作之后，我国股票发行经常采取的定价方式（）。
A．协商定价
B．向机构投资者询价定价
C．向所有投资者累计投标定价
D．向一般投资者询价定价
（）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A．价值重估
B．资金核实
C．清产核资
D．损益认定
非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（）
当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使斥时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。（）
在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应填报公司改变招股文件所列募集资金用途是否经（）认可。
A．董事会
B．股东大会
C．证券交易所
D．中国证监会派出机构