目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（）
A．股票
B．国债
C．转债
D．公司债
事先预防策略，最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。（）
内部融资的成本主要是直接的财务成本，而不表现为机会成本。（）
从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有（）。
A．以土地使用权作价入股
B．缴纳土地出让金
C．无偿划拨
D．缴纳土地年租金
公司的董事长、（）以上的董事或者经理发生重大变化，即属重大事项。
A．1/2
B．1/3
C．1/4
D．1/5
可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。（）
首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
发行人应当主动披露风险因素及其在最近（）个完整会计年度内受其影响的情况及程度。
A．1
B．2
C．3
D．4
保本基金常见的保本比例介于80%－100%之间，如果其他条件相同，保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高。（）
1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯·斯蒂格尔法》
D．《金融服务现代化法案》
（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强势有效市场
B．有效市场
C．半强势有效市场
D．弱势有效市场
除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）
下面（）不是新股上网竞价发行的优点。
A．市场性
B．连通性
C．经济性
D．公平性
公司股票通过中间机构公开间接发行的优点有（）。
A．发行范围广
B．发行对象多，易于足额筹集资本
C．股票的变现强
D．发行成本低
E．有助于提高发行公司的知名度和扩大影响力
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
D．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
基准比较法在实际应用中存在的问题有（）。
A．要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
B．基金经理常有与基准组合比赛的念头
C．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
D．公开的市场指数并不包含现金余额
对表现好的基金衡量会涉及到（）的选择问题。
A．业绩计算时期
B．操作策略
C．风险水平
D．比较基准
股份有限公司的设立及股票的公开发行，都需要经（）批准。
A．财政部
B．国务院授权的部门
C．中国证监会
D．省级人民政府
E．国家发改委
辅导对象聘请的辅导结构应是（）。
A．咨询公司
B．具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
C．证券公司
D．培训公司
招股说明书的有效期为1年，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。（）