财经类 - 期货

下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。
A.国家机关
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会的工作人员
D.作为期货交易所会员的某企业法人

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。
A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
D.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

为了保障基金的安全，中国证监会、财政部必须自己管理基金，不允许指定代理机构。（）

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（）

首席风险官无权查阅期货公司的相关文件、档案和资料。（）

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。
A.C4
B.C5
C.C3
D.C7

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。
A.中国期货业协会
B.中金所
C.中国证监会
D.期货公司

根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。
A.从业资格考试
B.执业行为准则
C.纪律惩戒
D.后续职业培训

净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。（）

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。
A.5日
B.7日
C.10日
D.15日

银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的,（）。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役
B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金
C.处二万元以上二十万元以下罚金
D.处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

关于强行平仓，下列说法正确的是（）。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是（）。
A.《期货交易管理条例》
B.《刑法》
C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.《期货公司管理办法》

期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A.分散交易
B.不公开的集中交易
C.公开的集中交易
D.混合交易

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（　　）。
A.参加.列席相关的会议
B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时，应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（）。
A.申请书
B.关于处理客户资产等情况的报告
C.停业决议书
D.中国期货业协会规定的其他材料

设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。
A.金融期货合约
B.商品
C.基金
D.商品期货合约

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.5
D.7

某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所解散的原因可能是()。
A.章程规定的营业期限届满
B.因经营效益不好而关闭
C.会员大会或者股东大会决定解散
D.中国证监会决定关闭