财经类 - 期货

根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。()

期货交易所因（　　）而解散。
A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。（）

发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。
A.中国期货业协会请求解散
B.总经理决定解散
C.会员数量少于规定的最低数量
D.会员大会或者股东大会决定解散

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（）

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）

会员单位应当建立并有效执行客户开发（　　）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任

客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
A.计算机
B.互联网
C.书面
D.电话

期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。
A.违反规定接纳会员的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.违反规定使用、分配收益的

期货经营机构应当建立健全回访制度，下列属于回访的内容的有（）
A.受访人是否为投资者本人或者本机构
B.受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容
C.受访人此前提供的信息是否发生重要变化
D.受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失

甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。
A.由客户承担
B.由期货公司承担
C.客户与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分

期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。（　　）

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，()。
A.从期货交易所风险准备金中支付
B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
C.由期货交易所承担
D.由被平仓的期货公司承担

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。
A：2007年4月18日
B：2007年4月20日
C：2007年7月4日
D：2008年3月27日

对于单个股票的β系数来说()。
A.β系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场
B.β系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
C.β系数小于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场
D.β系数等于1时，说明单个股票的波动或风险程与以指数衡量的整个市场一致

小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。
A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以直接认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（）

《期货交易所管理办法》的施行时间是（）。
A：2007年3月28日
B：2007年4月15日
C：2007年9月1日
D：2008年1月1日

下列哪些机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?（）
A.投资咨询机构
B.财务顾问机构
C.资信评级机构、验证机构
D.资产评估机构