财经类 - 期货

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。
A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

（）由中国期货业协会制定
A.《期货交易效益说明书》
B.《期货经纪合同》
C.《期货交易风险说明书》
D.《指引》

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是()。
A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C.有履行职责所必需的时间和精力
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。（）

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）

王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作

投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。
A.过错责任
B.强制交割
C.买卖自负
D.公平

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确

经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。
A.适当性义务
B.正常展业
C.工作保密
D.热情服务

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
A.风险准备金
B.自有资金
C.结算担保金
D.银行贷款

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。
A:公司章程
B:行业规范
C:自律规则
D:中国证监会的规定

客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货公司的自有资金
C.期货公司的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。
A.风险防范制度
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度

若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当()。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役
B.处5年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。
A.可转换公司债券
B.企业债券
C.经期货交易所认定的标准仓单
D.可流通的国债

下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（　　）。
A.上市、中止、取消或者恢复交易品种
B.制定或者修改章程
C.上市、修改或者终止合约
D.合约到期后进行实物交割

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。
A.期货从业人员执业行为
B.期货从业人员的任用
C.期货公司高级管理人员任职资格条件
D.期货从业人员资格的罚则

下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的是（　　）。
A.可以接受规定的有价证券充抵保证金
B.保证金分为结算准备金和结算担保金
C.专户存储不得挪用
D.只能用于担保期货合约的履行

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。
A.中国期货业协会
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构